沪化管〔2020〕139号

上海化学工业区管理委员会关于进一步规范

智慧园区购买服务项目管理的通知

管委会机关各处室、所属事业单位、驻区各管理单位：

为进一步规范智慧园区购买服务项目管理，根据《智慧园区建设工作制度》《专项发展资金智慧园区项目建设管理办法》《关于加强上海化工区专项发展资金项目管理的实施意见》等相关文件，现结合智慧园区购买服务项目审计实际运行情况，就项目的政府采购、合同管理、项目验收、审查审计等事项进一步规范如下：

一、合同管理

（一）合同要件（除了正常条款以外）

1.购买服务金额。合同必须有每年购买服务金额。

2.购买服务期限。合同必须有明确的期限，包括从*年*月*日开始到*年*月*日结束，或者从项目交付，验收合格之日起一年等明确的日期。

3.购买服务内容。合同必须包含购买服务中所提供的硬件服务、软件服务、运维服务、设备清单、及其他服务等内容（可作为合同附件），同时应与评审报告以及招标文件一致；

4.资产权属以及数据归属。合同必须明确：购买服务期限结束后，资产归开发单位所有，化工区应免费使用，仅需支付运维费用；一切数据的所有权及相关软件均归项目使用单位所有，按需要无条件共享至化工区大数据决策平台，开发单位不得以任何理由拒绝。

5.付款条件。合同必须注明付款条件，应根据由项目使用单位确认的项目进度进行分期付款，有一定金额的质保金或维保金；涉及到上云的项目合同还应注明在支付中期款或尾款时，必须提供云资源服务合同，否则上云费用不予支付。

6.明确双方责任以及违约责任。合同应当明确双方责任，包括双方的权利义务；在此基础上明确违约责任，做好合同期间的闭环管理。

7.争议的处置方式。合同应当有明确的争议处置方式，包括但不限于仲裁、诉讼等。

8.其他事项或未尽事宜。

（二）购买服务项目，原则上应在项目验收合格后，开始支付第一年服务费。可以但不提倡未验收前预付部分第一年服务费；每年的服务费可在期初全额支付，也可以期内分期支付，也可以期末支付。

（三）各方责任

1.项目使用单位负有起草合同、对合同进行审核把关的责任。

2.公共事务中心作为购买服务主体应对合同进行形式审查，并进行法律审查，确保合同不存在重大问题。

二、项目采购

（一）各项目使用单位应在编制下一年度预算时，同步编制下一年度采购的智慧园区购买服务项目政府采购预算，并向管委会行文报告，内容主要包括：上一年度服务内容和服务质量、使用方的满意度、下一年度采购服务需求和采购预算、下一年的启动购买服务的申请；

（二）综合办对上报的采购预算参照项目评审报告以及审计报告等文件进行流转签批，汇总意见后签批至公共事务中心，意见内容包含采购需求、采购预算和同意启动项目等。

（三）公共事务中心根据签批意见启动下一年度政府采购流程。

三、项目验收

（一）原则上项目应上线试运行1-3个月后，使用单位方可提交验收申请；试运行过程中用户方应提交用户报告。

（二）原则上智慧园区项目由各项目使用单位自行组织相关部门和专家进行项目验收，参与人员中至少一位应当来自综合办、经发处或第三方等对项目进行前期预算评审单位；

（三）针对项目是否按可研内容全部完成，由各使用单位应自行把关并做好台账记录。

（四）项目验收报告应包含以下要素：

1.项目建设情况。描述项目批复情况以及项目实际建设情况。

2.验收过程和资料。描述验收过程、验收内容、项目检查、项目试运行的具体情况，说明有关项目验收资料。

3.验收结论和建议。说明项目的总体评价、验收结论和建议。

四、项目审计

（一）审计范围。验收通过并交付使用的智慧园区购买服务项目。

（二）资料准备。各项目使用单位应在项目完工后及时编制项目竣工决算报告，附件资料包括但不限于：项目审批文件和评审报告、项目招投标文件和合同、项目验收报告、项目管理资料、项目支出明细及相关凭证、项目形成的软件和硬件资产清单等，提交计财处委托第三方会计事务所开展项目竣工决算审计。

（三）审计报告。根据项目使用单位提供的竣工决算资料，第三方会计师事务所按程序开展现场审计，项目使用单位和综合办等部门做好相关配合工作。审计报告将核定项目实际投资总额，并提出今后年度购买金额建议数；披露项目配置的硬件设备和软件设备，以及项目管理中发生问题提出建议和意见等。

（四）结果运用。审计报告征求意见结束后，计财处将向智慧园区推进工作组汇报审计结果，审议通过后正式定稿。项目单位应及时落实整改措施。审计结果将以推进组会议纪要的形式作为项目成本结算和启动后续年度采购预算金额的重要依据，同时也是进一步规范智慧园区项目监管的参考。

2020年12月7日

（此件公开发布）